國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)縣城新型城鎮化建設專(zhuān)項企業(yè)債券發(fā)行指引的通知
發(fā)改辦財金規[2020]613號
各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委:
為加快推進(jìn)縣城城鎮化補短板強弱項工作,積極發(fā)揮企業(yè)債券融資在縣城新型城鎮化建設方面的積極作用,現將我委制定的《縣城新型城鎮化建設專(zhuān)項企業(yè)債券發(fā)行指引》印發(fā)給你們,請認真貫徹執行。
附件:縣城新型城鎮化建設專(zhuān)項企業(yè)債券發(fā)行指引
國家發(fā)展改革委辦公廳
2020年8月12日
附件
縣城新型城鎮化建設專(zhuān)項企業(yè)債券發(fā)行指引
為加快推進(jìn)縣城城鎮化補短板強弱項工作,推進(jìn)縣城公共服務(wù)設施提標擴面、環(huán)境衛生設施提級擴能、市政公用設施提擋升級、產(chǎn)業(yè)培育設施提質(zhì)增效,適應農民日益增加的到縣城就業(yè)安家需求,充分發(fā)揮企業(yè)債券融資對縣城新型城鎮化建設的積極作用,根據《證券法》《公司法》等法律法規,制定本指引。
一、適用范圍和支持重點(diǎn)
縣城新型城鎮化建設專(zhuān)項企業(yè)債券由市場(chǎng)化運營(yíng)的公司法人主體發(fā)行,募集資金用于符合《國家發(fā)展改革委關(guān)于加快開(kāi)展縣城城鎮化補短板強弱項工作的通知》(發(fā)改規劃﹝2020﹞831號)、市場(chǎng)化自主經(jīng)營(yíng)、具有穩定持續經(jīng)營(yíng)性現金流的單體項目或綜合性項目。適用范圍為縣城及縣級市城區內的,兼顧鎮區常住人口10萬(wàn)以上的非縣級政府駐地特大鎮、2015年以來(lái)“縣改區”“市改區”形成的地級及以上城市市轄區的項目。主要支持以下領(lǐng)域:
(一)縣城產(chǎn)業(yè)平臺公共配套設施。支持區位布局合理、要素集聚度高的產(chǎn)業(yè)平臺(主要是中國開(kāi)發(fā)區審核公告目錄內的產(chǎn)業(yè)園區、各省份特色小鎮創(chuàng )建名單內的特色小鎮)公共配套設施建設項目,包括但不限于建設智能標準生產(chǎn)設施、技術(shù)研發(fā)轉化設施、檢驗檢測認證設施、職業(yè)技能培訓設施、倉儲集散回收設施和文化旅游體育設施等。支持產(chǎn)業(yè)轉型升級示范區內重點(diǎn)園區、縣城產(chǎn)業(yè)轉型升級示范園區公共配套設施建設項目。
(二)縣城新型基礎設施。支持新一代信息基礎設施建設項目,包括建設5G網(wǎng)絡(luò )、物聯(lián)網(wǎng)、車(chē)聯(lián)網(wǎng)和骨干網(wǎng)擴容等。支持市政公用設施數字化改造項目,包括改造交通、公安和水電氣熱等領(lǐng)域終端系統等。支持大數據設施建設項目,包括建設集約化數據中心、供應鏈數字化平臺和產(chǎn)業(yè)數字化平臺等。支持網(wǎng)絡(luò )安全防護體系建設項目。
(三)縣城其他基礎設施。支持環(huán)境衛生設施建設項目,包括建設垃圾無(wú)害化資源化處理設施和污水集中處理設施等。支持市政公用設施建設項目,包括改造建設公共停車(chē)場(chǎng)和公路客運站等交通設施、水氣熱等管網(wǎng)設施。支持商貿流通設施建設項目,包括改造建設配送投遞設施、冷鏈物流設施和農貿市場(chǎng)等。支持有一定收益的老舊小區改造項目。支持新型文旅商業(yè)消費聚集區公共配套設施建設項目。
二、發(fā)行條件
(一)本專(zhuān)項企業(yè)債券發(fā)行人應具備健全且運行良好的組織機構,具有合理的資產(chǎn)負債結構和正常的現金流量,最近三年平均可分配利潤足以支付債券一年的利息。
(二)本專(zhuān)項企業(yè)債券以募投項目未來(lái)經(jīng)營(yíng)收入作為主要償債來(lái)源。其中,項目收費標準由政府部門(mén)定價(jià)的,地方政府價(jià)格主管部門(mén)應及時(shí)制定完善項目收費價(jià)格政策。
(三)發(fā)行人應根據項目資金回流具體情況,科學(xué)合理設計債券發(fā)行方案,可靈活設置債券期限、選擇權及還本付息方式。
(四)鼓勵銀行機構通過(guò)“債貸組合”方式,進(jìn)行債券和貸款統籌管理。
(五)省級發(fā)展改革委應就募投項目出具是否適用于本指引的專(zhuān)項意見(jiàn)。
三、支持政策
(一)在償債保障措施完善的前提下,允許使用不超過(guò)50%的債券募集資金用于補充營(yíng)運資金。用于項目建設部分的募集資金,可償還前期已直接用于募投項目建設的銀行貸款。
(二)支持縣城特別是縣城新型城鎮化建設示范地區內主體信用評級優(yōu)良的企業(yè),以自身信用發(fā)行本專(zhuān)項企業(yè)債券。
(三)對已安排中央預算內投資和地方政府專(zhuān)項債券等資金的項目,優(yōu)先支持項目實(shí)施主體發(fā)行企業(yè)債券,以支持募投項目所需資金的足額到位。
(四)省級發(fā)展改革委在制定本省份縣城城鎮化補短板強弱項落實(shí)方案以及指導縣城新型城鎮化建設示范地區制定示范方案時(shí),應統籌考慮項目資金、土地保障方式,加大本專(zhuān)項企業(yè)債券融資支持力度,協(xié)調新增建設用地計劃指標和城鄉建設用地增減掛鉤指標分配,滿(mǎn)足項目合理用地需求,保障項目落地實(shí)施。
(五)市縣級發(fā)展改革委加強項目謀劃設計與儲備,加快做好項目審批(核準、備案),推動(dòng)有關(guān)部門(mén)和項目單位加快推進(jìn)用地、環(huán)評、選址、施工許可、征地拆遷等前期工作。
四、附則
(一)本指引由國家發(fā)展改革委負責解釋。
(二)本指引自發(fā)布之日起施行。
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